Предполагается, что это будет сделано после обсуждения практики контроля добросовестного поведения на финансовом рынке с экспертами, которое состоится в рамках XXV Международного финансового конгресса (29 июня - 1 июля 2016 года, Санкт-Петербург). Стандарты комплаенс, по мнению регулятора, позволят банкам, биржам и другим участникам финансового рынка правильно организовать внутренний самоконтроль и снизить риски возникновения коррупционных правонарушений, сомнительных операций и т. п. Речь идет, в частности, об инсайдерской торговле, манипулировании рынком и легализации преступных доходов.

Начальник Главного управления противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке Банка России Валерий Лях пояснил, что сегодня недобросовестные банки и другие финансовые организации выстраивают все новые и новые схемы нарушений, формально не попадающие под существующие запреты. Законодатель же реагирует на это установлением дополнительных запретов. Переломить ситуацию, по мнению эксперта, способен именно комплаенс.

"Итоговый результат имплементации в практику работы финансовых организации служб внутреннего контроля – это, конечно, создание препятствий в реализации преступных планов, заключающихся в отказе финансовой организации от проведения "сомнительной", "подозрительной" или непрозрачной операции", – прокомментировал Валерий Лях. Он добавил, что в последнее время в Банк России стало поступать больше уведомлений о подозрительных операциях, в том числе, возможно, связанных с инсайдерской торговлей и манипулированием рынком.

Совершенствование систем внутреннего контроля в банках заложено и в Основных направлениях развития финансового рынка Российской Федерации на период 2016-2018 годов, которые были утверждены в конце мая. В частности, в каждой кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, может появиться единое структурное подразделение, которое будет отвечать за все вопросы, связанные с внутренним контролем банковских операций и сделок, операций профессиональных участников, а также вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.